独家丨三鼎控股募集资金遭挪用吃监管警示函 承销商国融证券受牵连

独家丨三鼎控股募集资金遭挪用吃监管警示函 承销商国融证券受牵连
经济查询网 记者 洪小棠监管层正在对三鼎控股集团(以下简称“三鼎控股”)债券违约事情进行继续重视。 12月23日,浙江省证监局网站发布了《关于对三鼎控股集团有限公司及相关职责人员采纳出具警示函办法的抉择》(以下简称《警示函》)。 记者从挨近监管人士处独家得悉,作为三鼎债的主承销商,国融证券亦于近期收到了浙江省证监局宣布的警示函。 移用募资还账 《警示函》对三鼎控股发行的公司债“17三鼎01”、“17三鼎03”、“17三鼎04” 公司债过程中存在的未准时发表半年报以及三鼎的债募资款遭移用还账等问题予以警示。 一是到本办法出具日,公司没有发表2019年公司债券半年度陈述。 《警示函》中表明,上述行为违反了《公司债券发行与买卖管理办法》(证监会令第113号)第四条、第四十二条和《揭露发行证券的公司信息发表内容与格局原则第39号–公司债券半年度陈述的内容与格局》(证监会布告〔2016〕9号)第八条的规则。 二是公司2018年公司债券年度陈述关于征集资金用处的信息发表不真实、不精确、不完整。 “公司在2018年公司债券年度陈述中发表“17三鼎03”公司债券征集资金使用状况时称“本期债券征集资金扣除承销费用后剩下7.28 亿元,其间2亿元弥补流动资金,5.28 亿元用于归还可交换债券”;发表“17三鼎04”公司债券征集资金使用状况时称“本期债券征集资金扣除承销费用后剩下4.89亿元,其间1.82亿元弥补流动资金,3.07亿元用于归还可交换债券”。 可是,经浙江省证监局查询,“17三鼎03”公司债券的7.22亿元征集资金中有6.82亿元用于归还银行、个人告贷,有0.4亿元购买理产业品;“17三鼎04”公司债券的4.33亿元征集资金中有3.98亿元用于归还银行、个人等告贷,0.36亿元购买理产业品,与公司2018年公司债券年度陈述发表内容不符,违反了《公司债券发行与买卖管理办法》第四条的规则。” 与此同时,《警示函》以为,丁志民作为公司董事长,刘冬梅作为公司主管会计工作担任人,对上述事项负有直接职责。依照《公司债券发行与买卖管理办法》第五十八条的规则,浙江证监局抉择对三鼎控股集团、丁志民、刘冬梅采纳出具警示函的监督管理办法并记入证券期货诚信档案。 依据揭露材料,三鼎控股集团成立于2003年10月23日,注册资本30亿人民币,当事人丁志民为实控人、法定代表人、董事长、司理、终究受益人、榜首大股东,持股份额34%。 主承销商受牵连 此外,记者独家得悉,作为上述三鼎债的主承销商国融证券亦于近期吃到来自浙江省证监局的警示函。 关于三鼎债后续发展以及接到警示函等问题,国融证券相关担任人对记者表明,国融证券作为受保管理人,为保证债券持有人的合法权益,催促三鼎控股赶快兑付债券本息,受保管理人于2019年9月安排召开了“三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者揭露发行公司债券(榜首期、第二期、第三期、第四期)2019年榜首次债券持有人会议。 “会后,受保管理人将债券持有人会议相关状况及时奉告三鼎控股,屡次催促三鼎控股实行债券持有人会议抉择,要求三鼎控股拟定并执行偿债计划及危险处置计划,要求三鼎控股实行偿债保证办法并供给对外担保明细及相关财物明细,催促发行人及时实行信息发表责任。到现在,受保管理人正在有序推动裁定、产业保全等事项的展开,以保护持有人的利益。” 上述国融证券相关担任人称。 近年来,公司债违约事情频现,依据Wind数据显现,2018年至2019年11个月底,券商作为主承销商“踩雷”的207只债券中,有181只是在2015年后发行,占比挨近9成。 一位担任承销事务的券商人士表明,首要券商关于发行人的资质审查至关重要;其次,主承销商能否保质保量的完结每一单事务也是影响债券商场质量的重要因素。可是一些券商为了当下成绩压力、规划需求或许排名提高,导致在保管和承销过程中未能做到勤勉尽责,这也是商场频频呈现“爆雷”的原因之一。

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